一、服務(wù)外包

隨著服務(wù)業(yè)的快速發(fā)展，對(duì)服務(wù)業(yè)的相關(guān)研究也越來(lái)越被重視，但很多人把服務(wù)外包簡(jiǎn)單理解為服務(wù)業(yè)的外包，這種理解是非常片面的。事實(shí)上，服務(wù)外包并非特指服務(wù)業(yè)的外包，而是服務(wù)環(huán)節(jié)的外包，服務(wù)環(huán)節(jié)既可以來(lái)自服務(wù)業(yè)也可以來(lái)自制造業(yè)。將服務(wù)外包狹義理解為服務(wù)業(yè)的外包，不利于充分理解服務(wù)外包的概念，也會(huì)脫離服務(wù)外包的發(fā)展實(shí)際。

將服務(wù)外包定義為業(yè)務(wù)重組，也就是將企業(yè)的部分生產(chǎn)或者服務(wù)業(yè)務(wù)，根據(jù)具體流程將其轉(zhuǎn)移至其他承包企業(yè)進(jìn)行外包生產(chǎn)的過(guò)程。將服務(wù)外包定義為承包企業(yè)在外部建立外包中心，以吸引優(yōu)質(zhì)員工或優(yōu)質(zhì)客戶(hù)來(lái)開(kāi)辟海外市場(chǎng)的行為，其目的是利用不同的比較優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)企業(yè)利益最大化。服務(wù)外包是利用外部的高級(jí)要素進(jìn)行生產(chǎn)，以獲得更高生產(chǎn)力的環(huán)節(jié)。

隨著國(guó)際分工的深入，服務(wù)外包產(chǎn)生了在岸外包的新形式，主要表現(xiàn)為跨國(guó)公司及其研究機(jī)構(gòu)通過(guò)在本地建立分支機(jī)構(gòu)以完成接包任務(wù)。綜上所述，國(guó)內(nèi)外學(xué)者和一些機(jī)構(gòu)從不同角度對(duì)服務(wù)外包進(jìn)行了定義，但無(wú)論是那種定義方式，服務(wù)外包在生產(chǎn)環(huán)節(jié)中均表現(xiàn)為垂直專(zhuān)業(yè)化分工，并且是產(chǎn)業(yè)化分工進(jìn)一步發(fā)展到產(chǎn)品內(nèi)分工的表現(xiàn)結(jié)果。隨著全球化分工的持續(xù)深入，學(xué)者們逐漸從國(guó)內(nèi)服務(wù)外包轉(zhuǎn)向國(guó)際服務(wù)外包。

事實(shí)上，目前國(guó)際服務(wù)外包作為全球價(jià)值鏈分工的一種重要形式，對(duì)深化經(jīng)濟(jì)體之間的經(jīng)濟(jì)交流發(fā)揮了重要作用。根據(jù)外包業(yè)務(wù)中服務(wù)產(chǎn)品交付時(shí)是否離開(kāi)本國(guó)，服務(wù)外包可分為在岸服務(wù)外包和離岸服務(wù)外包。

如果企業(yè)在國(guó)內(nèi)完成外包業(yè)務(wù)，那么就屬于在岸服務(wù)外包。如果這種外包活動(dòng)是通過(guò)國(guó)際轉(zhuǎn)移完成的，那么就稱(chēng)為離岸服務(wù)外包。離岸服務(wù)外包和在岸服務(wù)外包都通過(guò)投入相似的中間品進(jìn)行生產(chǎn)，但企業(yè)如果進(jìn)行在岸服務(wù)外包，主要是為了實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和提升自身技術(shù)水平，而進(jìn)行離岸服務(wù)外包則主要是為了降低生產(chǎn)成本，這兩種外包類(lèi)型在目的上具有較大的差異。

（一）服務(wù)外包發(fā)展的理論

（1）全球價(jià)值鏈理論。Porter率先提出價(jià)值鏈概念，并將企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸銷(xiāo)售以及物流服務(wù)等定義為企業(yè)基礎(chǔ)活動(dòng)，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的基礎(chǔ)設(shè)施、人力資源和技術(shù)開(kāi)發(fā)等定義為企業(yè)輔助活動(dòng)，基礎(chǔ)活動(dòng)和輔助活動(dòng)共同組成了企業(yè)價(jià)值鏈活動(dòng)。商品生產(chǎn)中的不同環(huán)節(jié)在全球范圍內(nèi)進(jìn)行合理分工，使得不同的企業(yè)或機(jī)構(gòu)圍繞這種商品的生產(chǎn)而納入同一個(gè)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，從而提出了全球商品鏈。

進(jìn)入二十一世紀(jì)后，全球價(jià)值鏈取代了全球商品鏈這一概念。在全球化分工模式持續(xù)深入的當(dāng)前，企業(yè)不再局限于所在國(guó)家或地區(qū)獲取資源，所有的資源獲取和競(jìng)爭(zhēng)都已經(jīng)擴(kuò)大到世界范圍內(nèi)。

聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織對(duì)全球價(jià)值鏈進(jìn)行如下定義：不同國(guó)家或地區(qū)將單一商品的全部生產(chǎn)環(huán)節(jié)或多產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程納入到全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，這一過(guò)程由跨國(guó)企業(yè)主導(dǎo)，將產(chǎn)品在不同經(jīng)濟(jì)體的設(shè)計(jì)、研發(fā)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售和回收等環(huán)節(jié)聯(lián)系在一起，并在不同的環(huán)節(jié)產(chǎn)生不同的分工收益和貿(mào)易利得。

企業(yè)將自己不具備比較優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移至其它更具優(yōu)勢(shì)的企業(yè)，更加注重具備綜合優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)或服務(wù)可以實(shí)現(xiàn)獲利最大化和提高競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，這是企業(yè)合理配置資源、降低成本的最佳路徑。在外包活動(dòng)已將擴(kuò)展到全球范圍的現(xiàn)實(shí)需要下，全球價(jià)值鏈理論無(wú)疑可以為國(guó)際服務(wù)外包提供重要的支撐力量。

（2）比較優(yōu)勢(shì)理論。比較優(yōu)勢(shì)理論是英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖于一八一七年首次提出，該理論是對(duì)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論的繼承和完善。按照比較優(yōu)勢(shì)理論的描述，國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因是由于各國(guó)的勞動(dòng)生產(chǎn)率不同，以及由此造成的生產(chǎn)成本的差異。比較優(yōu)勢(shì)理論系統(tǒng)解釋了不同發(fā)展水平的國(guó)家可以進(jìn)行貿(mào)易活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，使國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展更加具備合理性和科學(xué)性。

除了勞動(dòng)生產(chǎn)率之外，各國(guó)之間的初始要素稟賦的差異也是國(guó)家間貿(mào)易的一個(gè)重要原因。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾和俄林分別發(fā)表的《國(guó)際貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》與《區(qū)際貿(mào)易與國(guó)際貿(mào)易》系統(tǒng)闡述了要素稟賦理論的主要內(nèi)容。根據(jù)要素稟賦理論，不同國(guó)家由于要素稟賦的差異，使得要素的相對(duì)價(jià)格產(chǎn)生不同，也由此造成了生產(chǎn)成本的產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差異，進(jìn)一步推動(dòng)了國(guó)際貿(mào)易的產(chǎn)生與發(fā)展。

要素稟賦理論將稟賦差異作為理解國(guó)際貿(mào)易的一個(gè)重要元素，也將傳統(tǒng)模型中的單一要素?cái)U(kuò)展到兩種及以上的要素，使得國(guó)際貿(mào)易理論得到了進(jìn)一步的完善。服務(wù)外包行為是比較優(yōu)勢(shì)理論運(yùn)用在企業(yè)層面的體現(xiàn)。

由于不同企業(yè)內(nèi)不同類(lèi)型的資源、不同水平的價(jià)格，在其他條件滿(mǎn)足要求時(shí)，將一些生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)分配到勞動(dòng)力較為廉價(jià)的國(guó)家開(kāi)展，可以降低企業(yè)成本從而取得更為優(yōu)勢(shì)的利潤(rùn)。在利潤(rùn)最大化以及資源優(yōu)化配置的驅(qū)使下，更多的企業(yè)會(huì)選擇服務(wù)外包，以謀求更強(qiáng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)而占據(jù)更多的市場(chǎng)份額，這也成為國(guó)際服務(wù)外包開(kāi)展的重要源泉。

（3）核心競(jìng)爭(zhēng)力理論。Poter企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力實(shí)際上就是企業(yè)為其顧客所帶來(lái)的價(jià)值高低。從其他角度來(lái)看，也是企業(yè)如何通過(guò)優(yōu)化自身的技術(shù)水平、管理效能等，進(jìn)而獲得更多客戶(hù)的能力。正式提出了核心競(jìng)爭(zhēng)力理論。根據(jù)該理論，核心競(jìng)爭(zhēng)力是指企業(yè)在品牌設(shè)計(jì)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、技術(shù)升級(jí)、營(yíng)銷(xiāo)售后、運(yùn)營(yíng)管理、企業(yè)文化等領(lǐng)域具有的其他企業(yè)難以模仿的、可以幫助企業(yè)長(zhǎng)期保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力。

企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力是企業(yè)獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)獲利水平的重要能力。根據(jù)核心競(jìng)爭(zhēng)力理論，由于企業(yè)的資源是有限的，因此企業(yè)的最優(yōu)策略應(yīng)當(dāng)是集中優(yōu)勢(shì)資源于核心業(yè)務(wù)，而其他次要的業(yè)務(wù)則可以外包給其他的更具專(zhuān)業(yè)性的企業(yè)。這一理論為服務(wù)外包的發(fā)展提供了重要的依據(jù)。

（二）價(jià)值鏈升級(jí)

多年來(lái)，全球價(jià)值鏈已經(jīng)成為促進(jìn)發(fā)達(dá)國(guó)家和新興經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力，中國(guó)成功的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)是一個(gè)最好的例證。通過(guò)創(chuàng)造更有效率的生產(chǎn)過(guò)程，出口拉動(dòng)型增長(zhǎng)會(huì)產(chǎn)生更高的增加值、就業(yè)和收入，這個(gè)產(chǎn)生更高增加值的過(guò)程，通常被稱(chēng)作升級(jí)?！吧?jí)”這一概念來(lái)自于國(guó)際貿(mào)易理論，具體指企業(yè)由生產(chǎn)低附加值的產(chǎn)品轉(zhuǎn)向生產(chǎn)高附加值產(chǎn)品的過(guò)程。

隨著國(guó)際分工的日益深化，“升級(jí)”這一概念也拓展至價(jià)值鏈層面，即產(chǎn)品是在價(jià)值鏈內(nèi)由多項(xiàng)生產(chǎn)過(guò)程組合生產(chǎn)出來(lái)的，在每個(gè)過(guò)程中都會(huì)創(chuàng)造出屬于最終總價(jià)值的一部分，從而也產(chǎn)生了價(jià)值鏈升級(jí)這一概念。

具體來(lái)看，企業(yè)通過(guò)加大研發(fā)投入或者運(yùn)用先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)效率的迅速提高，從而獲得更高的分工地位的過(guò)程，可以視為企業(yè)在價(jià)值鏈上的升級(jí)。KaplinskyandMorris最早定義了全球價(jià)值鏈升級(jí)，認(rèn)為升級(jí)過(guò)程可以分為四個(gè)層次，分別是工藝升級(jí)、產(chǎn)品升級(jí)、功能升級(jí)和鏈條升級(jí)，這些升級(jí)過(guò)程組成了價(jià)值鏈升級(jí)的全過(guò)程。其中，工藝升級(jí)意味著技術(shù)升級(jí)提高了商品的生產(chǎn)率；

產(chǎn)品升級(jí)體現(xiàn)了產(chǎn)品的單位價(jià)值得到提升；功能升級(jí)說(shuō)明企業(yè)在建立品牌、研發(fā)設(shè)計(jì)、營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)等功能層面得到提升；鏈條升級(jí)是指在依靠技術(shù)進(jìn)步，企業(yè)嵌入價(jià)值鏈生產(chǎn)環(huán)節(jié)從低附加值向高附加值躍遷。

這一概念獲得了眾多學(xué)者的廣泛認(rèn)同，但與以往研究的不同之處在于技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)突破性進(jìn)展時(shí)，升級(jí)的路線(xiàn)可能會(huì)出現(xiàn)跨級(jí)躍遷。在全球價(jià)值鏈升級(jí)過(guò)程中，發(fā)展中國(guó)家最容易從生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品質(zhì)量提升入手，通過(guò)優(yōu)化生產(chǎn)工藝、提升產(chǎn)品生產(chǎn)率和產(chǎn)品單位價(jià)值，進(jìn)而首先實(shí)現(xiàn)工藝升級(jí)和產(chǎn)品升級(jí)。

價(jià)值鏈的升級(jí)主要體現(xiàn)在全球價(jià)值鏈地位的攀升上。國(guó)家或地區(qū)不再依附已有要素稟賦所決定的國(guó)際分工格局，著力在更高附加值和更高層級(jí)環(huán)節(jié)形成優(yōu)勢(shì)，以便在國(guó)際分工體系中占據(jù)主動(dòng)地位，實(shí)現(xiàn)對(duì)全球價(jià)值鏈的主導(dǎo)，這一過(guò)程突出表現(xiàn)為價(jià)值增值能力的提升和控制能力的增強(qiáng)。國(guó)內(nèi)研究多從市場(chǎng)主體貿(mào)易利益獲取能力的提升、GVC嵌入位置的深化、GVC地位的攀升等市場(chǎng)表現(xiàn)方面度量GVC升級(jí)。

例如，市場(chǎng)主體貿(mào)易利益獲取能力的提升代表著企業(yè)價(jià)值鏈升級(jí)。價(jià)值鏈升級(jí)的主要表現(xiàn)為一國(guó)或地區(qū)增值能力提升，以及對(duì)價(jià)值鏈整體控制主導(dǎo)能力的提升，其中前者重點(diǎn)體現(xiàn)為產(chǎn)品升級(jí)，后者體現(xiàn)為功能升級(jí)和鏈條升級(jí)。

面對(duì)當(dāng)前我國(guó)所實(shí)現(xiàn)的出口擴(kuò)張中包含了大量的國(guó)外價(jià)值，貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大不能完全體現(xiàn)中國(guó)出口的真實(shí)利得和競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力的實(shí)際情況，出口國(guó)內(nèi)附加值成為準(zhǔn)確理解企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的又一可信標(biāo)準(zhǔn)，也成為價(jià)值鏈升級(jí)的重要衡量維度。全球價(jià)值鏈嵌入度的深化是價(jià)值鏈升級(jí)的重要體現(xiàn)。