我國正處在轉變經(jīng)濟增長方式的關鍵時期，全球產(chǎn)業(yè)轉移也正蘊含著深刻的變化。準確把握全球化的新機遇，在開放條件下推進我國產(chǎn)業(yè)結構升級，具有深遠的戰(zhàn)略意義。

　　圍繞全球價值鏈的產(chǎn)業(yè)升級

　　全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成

　　過去30多年，是全球化快速推進的階段。經(jīng)濟全球化與信息技術革命相結合，給世界經(jīng)濟帶來了諸多深刻的變化，其中最引人注目的一個變化，是全球產(chǎn)業(yè)價值鏈(Global Production Value China)的形成。全球價值鏈是指一個產(chǎn)業(yè)不同價值環(huán)節(jié)在全球范圍內的展開，這是區(qū)別于以往一個產(chǎn)業(yè)主要局限在一個國家之內的生產(chǎn)布局形態(tài)的。

　　之所以形成全球產(chǎn)業(yè)價值鏈，有著深刻的原因：

　　首先，經(jīng)濟全球化日益深化，大大消除了跨國生產(chǎn)布局的制度性障礙。幾百年來資本主義的發(fā)展，在大多數(shù)發(fā)達國家內部形成了統(tǒng)一的市場，生產(chǎn)要素可以自由流動。但在國際之間，關稅、非關稅壁壘、投資限制等各種制度性安排，成為阻礙生產(chǎn)要素跨境流動的制度性障礙，導致企業(yè)只能局限在一國之內優(yōu)化資源配置。隨著全球化的日益深入，貿(mào)易投資自由化、便利化進程不斷推進，貨物貿(mào)易、服務貿(mào)易、跨境投資的制度性障礙被大大消除，而且，在投資領域，各國從以往的限制政策轉向鼓勵政策，大大推動了跨境投資。由于貨物、服務、資本、技術、信息等產(chǎn)品與要素跨境流動成本的大幅下降，同時勞動力要素跨境流動的制度性障礙反而上升，跨國公司為降低成本提供競爭力，開始大規(guī)模從發(fā)達國家向發(fā)展中國家進行產(chǎn)業(yè)轉移，以往只在發(fā)達國家之間存在的產(chǎn)業(yè)內分工，越來越多地在發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間出現(xiàn)。

　　其次，信息技術革命大大推動了全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成。信息技術革命帶來兩個重大變化，一是導致信息跨境流動的成本大大下降，由于信息技術革命導致跨境國際長途的費用下降為30年前的數(shù)百分之一，特別是由于網(wǎng)絡技術的迅猛發(fā)展，國際通訊的邊際成本幾乎為零。這就使得跨國公司總部可以像在一個國家之內甚至一個城市之內來管理其分布在全球的生產(chǎn)運營活動。另一個變化是信息技術推動了傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的模塊化。信息技術在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的日益滲透，對傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的流程、管理與運營產(chǎn)生了革命性的影響，在大幅度提高傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的同時，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)與服務活動的模塊化，這就使一個企業(yè)以往不可分離的生產(chǎn)與服務環(huán)節(jié)，完全可以在空間上分離而不影響其銜接與運作的效率，為降低成本提高競爭力，企業(yè)日益專注于其核心競爭力的價值活動，而盡可能地將其它價值活動外包給其他企業(yè)，特別是向發(fā)展中國家轉移。

　　第三，運輸技術的進步大大降低了貨物跨境流動的成本。以大型集裝箱船為代表的運輸技術的進步、

　　正是由于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成，發(fā)展中國家參與了跨國公司主導的全球生產(chǎn)價值鏈，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)內貿(mào)易的快速發(fā)展，發(fā)展中國家成為低附加價值制成品的出口大國，正在成為服務外包的重要供應國。

　　全球與國內產(chǎn)業(yè)價值鏈的區(qū)別

　　對于任何一個具體的產(chǎn)業(yè)，其價值活動均可粗略地劃分為技術與資本密集環(huán)節(jié)(如研發(fā)設計、高級原材料生產(chǎn)、復雜零部件生產(chǎn)等)、勞動密集環(huán)節(jié)(簡單零部件生產(chǎn)、成品組裝等)和信息與管理密集環(huán)節(jié)(如市場營銷、管理運營、品牌運作、專業(yè)服務、金融服務、物流管理等，大致可以歸為總部經(jīng)濟活動和生產(chǎn)性服務活動兩大類)。如果一個產(chǎn)業(yè)的價值鏈在一國之內展開，由于資本與勞動力的可流動性，會導致產(chǎn)業(yè)價值鏈不同環(huán)節(jié)的資本回報率和工資水平趨同，平均勞動生產(chǎn)率的差異主要反映的是人力資本構成的差異。因此，其價值曲線是一條很平緩的“U”型曲線。

　　相形之下，全球產(chǎn)業(yè)價值鏈卻是一條深凹的“U”型曲線，原因在于，勞動力跨境流動存在諸多的障礙，導致不同國家之間勞動工資水平的巨大差異，而資本等其它生產(chǎn)要素卻可以自由流動，導致資本回報的平均化。這樣，發(fā)達國家與發(fā)展中國家形成在國際生產(chǎn)價值鏈不同環(huán)節(jié)的分工，通常勞動密集型的價值環(huán)節(jié)布局在發(fā)展中國家，這些環(huán)節(jié)的勞動生產(chǎn)率較低，附加價值也較低，而勞動生產(chǎn)率較高的技術與資本密集環(huán)節(jié)和信息與管理密集的價值環(huán)節(jié)則分布在發(fā)達國家，從而形成了一條深凹的“U”型曲線。中國臺灣企業(yè)家施振榮先生在分析IT產(chǎn)業(yè)價值鏈將這條曲線稱之為“微笑曲線”。(圖1)

　　全球化產(chǎn)業(yè)結構升級的新含義

　　產(chǎn)業(yè)結構升級通常是指高生產(chǎn)率產(chǎn)業(yè)(高附加價值產(chǎn)業(yè))比重不斷提高的過程，因此，產(chǎn)業(yè)結構升級不僅是發(fā)展中國家的事情，發(fā)達國家同樣存在產(chǎn)業(yè)結構升級的問題。

　　在上世紀六七十年代以前，全球化程度遠遜于今天各國產(chǎn)業(yè)價值鏈主要是國內產(chǎn)業(yè)價值鏈所描述的狀況，因此，產(chǎn)業(yè)升級主要是推動資本密集和技術密集產(chǎn)業(yè)比重的提高。特別對于后起國家而言，產(chǎn)業(yè)升級的軌跡就是從農(nóng)業(yè)社會進入工業(yè)化，進入工業(yè)化階段后，則又是從以紡織、服裝、輕工等傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主，不斷提高新的資本與技術密集度更高的產(chǎn)業(yè)比重，如鋼鐵、機械、石油化工，再到電子工業(yè)、汽車工業(yè)等。東亞不少經(jīng)濟體如日本、韓國的產(chǎn)業(yè)結構升級均經(jīng)歷了這么一個大體的過程。我國在推動產(chǎn)業(yè)結構升級的過程中，也基本按照這么一條軌跡來制定戰(zhàn)略與政策。

　　進入經(jīng)濟全球化時代以后，后起國家的產(chǎn)業(yè)構成情況迅速發(fā)展變化。以我國為例，上世紀90年代以來，由于接受了大量的外商投資企業(yè)在信息產(chǎn)業(yè)的投資，信息產(chǎn)業(yè)成為我國第一大工業(yè)部門；相應的，出口產(chǎn)品結構中以IT產(chǎn)品為主的高新技術產(chǎn)品比重也迅速提高，2006年達到29%，超過OECD國家的平均水平。如果按傳統(tǒng)行業(yè)分類標準來衡量我國的工業(yè)結構，我國產(chǎn)業(yè)結構已經(jīng)達到相當高的階段，但是，如果從全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的角度分析，就不難發(fā)現(xiàn)，其實我國只是參與了全球信息技術產(chǎn)業(yè)勞動密集的環(huán)節(jié)而已，我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上的分工地位并不高。

　　在今天的全球化時代，由于全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的形成，后起國家產(chǎn)業(yè)升級變?yōu)?個方向：一是繼續(xù)像以前一樣從勞動密集產(chǎn)業(yè)到資本技術密集產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)間的升級。更重要的是，沿著全球產(chǎn)業(yè)價值鏈從勞動密集的價值環(huán)節(jié)向兩個方向提升，一個是向資本與技術密集的價值環(huán)節(jié)提升；另一個是向信息與管理密集的價值環(huán)節(jié)提升(圖2)。產(chǎn)業(yè)間的升級，大多也可以歸納到價值環(huán)節(jié)的升級。不論是在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)還是在高新技術產(chǎn)業(yè)內，均存在著從低附加價值向高附加價值環(huán)節(jié)提升的任務。例如，在IT產(chǎn)業(yè)中，勞動密集的價值環(huán)節(jié)是電腦的組裝，在上游環(huán)節(jié)中，附加價值更高的是線路板、顯示卡等部件的生產(chǎn)，再往上游是芯片的生產(chǎn)、封裝，附加價值更高；往下游，則分別存在物流、營銷、品牌等多個服務環(huán)節(jié)，其附加價值也遠高于電腦的組裝環(huán)節(jié)。即使在傳統(tǒng)的勞動密集型產(chǎn)業(yè)如服裝業(yè)中，也存在著附加價值差異巨大的不同環(huán)節(jié)，成衣的生產(chǎn)附加價值最低，向產(chǎn)業(yè)上游回溯，高檔面料的生產(chǎn)附加價值則有所提高，設計的附加價值更高，向產(chǎn)業(yè)的下游推進，物流、國際營銷、品牌經(jīng)營的附加價值也不斷提高。

　　因此，在全球化條件下提升產(chǎn)業(yè)結構，實質上就是提升一國在全球分工的地位。

　　我國產(chǎn)業(yè)升級面臨的3個機遇

　　過去20多年來，外商對華直接投資已經(jīng)達到7000多億美元，不僅向我國轉移了大量出口導向的勞動密集產(chǎn)業(yè)活動，而且?guī)恿吮就疗髽I(yè)走向國際市場。目前，我國已經(jīng)成為世界上最重要的低附加價值制成品的出口大國。展望未來，一方面，由于我國面臨巨大的人口壓力，我國需要繼續(xù)重視發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)；另一方面，中央提出了全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展的目標和科學發(fā)展觀，轉變經(jīng)濟增長方式與外貿(mào)增長方式成為更為緊迫的任務。在全球化條件下，實現(xiàn)增長方式的轉變，必須要從提升我國在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的地位入手。

　　著眼于提升我國產(chǎn)業(yè)價值鏈環(huán)節(jié)，我國正面臨難得的國際國內的新機遇。具體而言，主要是以下3個方面：

　　資本技術密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展機遇

　　1.重化工業(yè)發(fā)展面臨強勁的國內需求。這一輪中國經(jīng)濟的高速增長，其驅動力主要是以下兩個方面：一是城市化進程加快，導致城市基礎設施建設的高漲，引致鋼鐵、水泥、石油化工、建筑機械等重化工業(yè)的強勁需求；二是人均收入提高后消費結構升級，汽車、住房需求進入了新的階段，同樣引致對重化工業(yè)的強勁需求。專家斷言，中國已經(jīng)進入了重化工業(yè)化階段，這一階段將持續(xù)數(shù)年。面對如此強勁的國內需求，國內資金大規(guī)模流入重化工業(yè)領域，跨國投資者也開始對華轉移資本于技術密集的重化工業(yè)產(chǎn)業(yè)。在鋼鐵、石油化工、機械、化工等領域出現(xiàn)了越來越多的外資并購或新建投資項目。

　　2.大量出口型組裝活動對上游產(chǎn)業(yè)形成巨大的需求。過去20多年來，我國經(jīng)歷了兩次大的國家產(chǎn)業(yè)轉移波，一次是上世紀90年代中期以前的傳統(tǒng)勞動密集型輕紡產(chǎn)業(yè)對珠三角地區(qū)的轉移；第二次是上世紀90年代中期以來的以IT產(chǎn)業(yè)為主導的大規(guī)模對華產(chǎn)業(yè)轉移，長三角地區(qū)是主要的受益者。兩次國際產(chǎn)業(yè)大轉移，造就了今天中國消費品和IT終端產(chǎn)品出口大國的地位。無論是傳統(tǒng)的輕紡產(chǎn)業(yè)，還是新興的IT產(chǎn)業(yè)，在華投資的主要是勞動密集的最終組裝環(huán)節(jié)和簡單零部件的生產(chǎn)活動，附加價值比較低。但是，由此形成的巨大組裝能力，對上游零部件產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了巨大的需求，出于降低成本與提高競爭力的原因，越來越多的上游零部件開始在華開展本土化生產(chǎn)，與下游組裝產(chǎn)業(yè)形成產(chǎn)業(yè)集群。這一趨勢已經(jīng)開始，并將成為未來外資對華產(chǎn)業(yè)轉移的重要方向。這實際上是在開放條件下完成的“進口替代”，其結果將是加工貿(mào)易在華價值鏈的持續(xù)延伸。

　　開放條件下的技術創(chuàng)新機遇

　　1.研發(fā)的國際化及其“溢出效應”。研發(fā)的國際化已經(jīng)成為跨國投資中引人注目的新形象，2005年聯(lián)合國發(fā)布的《世界投資報告》就是以《跨國公司與研發(fā)的國際化》為主題?？鐕狙邪l(fā)活動的國際化，一是表現(xiàn)為其海外研發(fā)投入的大幅度增長。1985—1995年期間，美國企業(yè)海外研發(fā)投資的增長速度是其國內研發(fā)投資增長速度的3倍，海外研發(fā)費用占全部研發(fā)支出的比例從1985年的6%上升到1995年的10%，2002年進一步增加到13.3%。歐洲跨國公司海外研發(fā)投資占其全部研發(fā)投入的比重已經(jīng)超過30%。聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會議在2004年11月至2005年3月對世界最大的研發(fā)投資者的調查表明，2003年平均每個跨國公司將其研發(fā)預算的28%用于海外研發(fā)活動。研發(fā)國際化第二表現(xiàn)是海外研發(fā)機構數(shù)量和規(guī)模的不斷擴大。2000年，全球擁有外資研發(fā)機構的國家已經(jīng)從1985年的26個，增加到45個。1999年，有375家外國公司在美國設立了715家研發(fā)分支機構。1986—1990年間，日本企業(yè)在海外設立研發(fā)機構的數(shù)量增長了86.6%，雇員增加了121.2%。研發(fā)全球化的第三個重要表現(xiàn)是海外研發(fā)機構申請的專利和發(fā)明日益增長。統(tǒng)計顯示，1995年，世界最大跨國公司在美國申請的專利中由海外研發(fā)機構發(fā)明的占專利總數(shù)的比例已經(jīng)上升至11.3%。在英國、荷蘭、比利時和瑞士等歐洲國家，50%以上的專利申請來自跨國公司的海外研發(fā)機構。

　　研發(fā)的國際化是全球化背景下跨國公司應對激烈的國際競爭的企業(yè)戰(zhàn)略的重要內容。一方面，信息技術進步及研發(fā)活動的模塊化使得跨國公司進行海外研發(fā)成為可能。另一方面，開展海外研發(fā)對跨國公司有著諸多好處：一是可以貼近東道國市場，增強企業(yè)研發(fā)的針對性，提高產(chǎn)品市場競爭力；二是可以利用發(fā)展中國家廉價的研發(fā)資源，特別是人力資源，大幅度降低研發(fā)的成本；三是有利于迎合東道國政策，改善企業(yè)形象及與東道國的關系。

　　中國是跨國公司設立研發(fā)機構最重要的發(fā)展中國家，目前我國累計吸收了800多家外資研發(fā)機構。這既得益于我國有著低成本、優(yōu)質的研發(fā)人力資源，又得益于在華外國直接投資的巨額存量。隨著中國經(jīng)濟的進一步高速發(fā)展，中國市場的吸引力持續(xù)增加，將會吸引更多的跨國公司在華設立研發(fā)機構。

　　一般而言，跨國公司的研發(fā)機構，對東道國存在“溢出效應”，主要包括：示范、人才與信息流動、合作、競爭等機制。溢出效應能否充分發(fā)揮，取決于東道國的戰(zhàn)略、體制、吸收能力。如何充分發(fā)揮外資研發(fā)機構的“溢出效應”是發(fā)展中國家提升創(chuàng)新能力的一個重大課題。

　　2.全球化為發(fā)展中國家自主創(chuàng)新提供了眾多機遇。一是可以在發(fā)達國家設立研發(fā)機構，充分利用發(fā)達國家的研發(fā)資源；二是可以并購海外的研發(fā)機構或技術型公司，獲取知識產(chǎn)權與研發(fā)能力；三是可以引進海外專業(yè)人才，解決技術難題；四是利用海外風險投資基金與資本市場，實現(xiàn)技術創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化。

　　服務業(yè)轉移與服務外包的機遇

　　1.服務業(yè)成為跨國投資的主要領域。20世紀70年代早期，服務業(yè)吸引外資僅占全球FDI的1/4，到20世紀90年代這一比重上升到50%，2001—2003年，服務業(yè)吸收外資4610億美元，占全球外國直接投資流入量的比重達到66%。服務業(yè)外資主要集中于生產(chǎn)性服務業(yè)中，包括商業(yè)服務(29%)、金融服務(25%)、運輸/倉儲/通訊(16%)和貿(mào)易(11%)。另外，跨國公司開始在投資較多的發(fā)展中國家建立地區(qū)總部，也有利于東道國從事更高附加價值的服務環(huán)節(jié)?？鐕緦Πl(fā)展中國家的服務投資，將通過示范、競爭和人員流動等機制，大大提升發(fā)展中國家服務業(yè)的整體水平。

　　我國吸引外資一直以制造業(yè)為主，但是，隨著制造業(yè)形成大量的產(chǎn)能，帶動生產(chǎn)性服務業(yè)投資加速進入我國。2006年1—10月，在其它領域實際利用外資為負增長的形勢下，服務業(yè)吸引外資增長率達到14.6%。

　　2.服務外包方興未艾。在生產(chǎn)客服化、服務流程數(shù)字化和模塊化以及國際競爭日益激烈等因素的推動下，跨國服務轉移成為近年引人注目的新現(xiàn)象，推動全球服務外包迅速發(fā)展。據(jù)Gartner Inc.預測：世界服務外包市場將以年均8.2%的速度增長，2003年世界服務外包額為2201億美元，2007年將達3063億美元。服務外包中一個突出的內容是離岸服務外包，即將服務環(huán)節(jié)外包給位于國外的第三方服務提供者?？鐕胀獍膬热菔重S富，包括呼叫中心、后臺服務、IT、人力資源管理與培訓、采購、客戶服務、物流、研發(fā)等。

　　降低成本是跨國公司開展離岸外包的主要驅動力。1999—2002年期間美國銀行業(yè)通過將部分業(yè)務外包到印度，節(jié)省了80億美元的成本。而歐洲的具有外包經(jīng)驗的跨國公司認為離岸外包可以節(jié)省20%—39%的成本。

　　3.發(fā)展中國家承接服務外包業(yè)務，從而得以參與全球產(chǎn)業(yè)價值鏈的服務環(huán)節(jié)。離岸外包向本地服務業(yè)的溢出效應，可以大幅度提升本地服務業(yè)的水平。中國作為一個人力資源十分豐富的發(fā)展中國家，具有發(fā)展跨國服務外包的基礎條件，不少國家知名的咨詢機構看好中國作為未來新興的服務外包市場的前景，有些甚至認為中國可能超越印度成為最大的服務外包市場。

　　我國產(chǎn)業(yè)升級的戰(zhàn)略與對策

　　二次世界大戰(zhàn)以來，后起國家采取了兩種不同的發(fā)展戰(zhàn)略。以拉美國家為代表的一些發(fā)展中國家，充分發(fā)揮本國資源優(yōu)勢，實行了“進口替代”發(fā)展戰(zhàn)略，通過對新興產(chǎn)業(yè)實行貿(mào)易保護，發(fā)展本國的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構升級。這一發(fā)展戰(zhàn)略在早期取得了巨大成功，但上世紀70年代初石油危機的爆發(fā)，引爆了這一發(fā)展戰(zhàn)略不可克服的內在矛盾：在高保護條件下發(fā)展的產(chǎn)業(yè)缺乏國際競爭力，而經(jīng)濟規(guī)模擴大帶來進口需求的持續(xù)增長，最終難以支撐，從而頻繁出現(xiàn)以貨幣貶值為突出特征的金融危機、經(jīng)濟危機，經(jīng)濟發(fā)展陷入了困境。

　　以日本為代表的東亞部分經(jīng)濟體則采取了“出口導向”發(fā)展戰(zhàn)略，政府通過采用產(chǎn)業(yè)政策的手段，提升本國產(chǎn)業(yè)的出口競爭力，面向國際市場開展生產(chǎn)活動。這一戰(zhàn)略造就了日本這一世界第二大經(jīng)濟強國以及東亞“四小龍、“四小虎”的快速發(fā)展，被世界銀行譽為“東亞奇跡”。

　　中華人民共和國建立之初，采取了“進口替代”戰(zhàn)略，利用計劃經(jīng)濟體制，推進戰(zhàn)略實施，初步建立了較完善的工業(yè)體系。但是，到上世紀70年代末，國民經(jīng)濟遇到了很大困難，這既是計劃體制的失敗，也是“進口替代”戰(zhàn)略的失敗。人們大多看到了計劃體制的失敗，所以贊同體制改革和向市場體制轉軌，但很少看到“進口替代”戰(zhàn)略的失敗，因此，迄今在很多產(chǎn)業(yè)中我國仍實行“進口替代”戰(zhàn)略。但是，中國政府自上世紀70年代末實行對外開放政策，通過吸收出口導向型的外國直接投資，融入了世界經(jīng)濟，成為低端制成品世界性的出口基地。出口部門的成功，在很大程度上掩蓋了在其它部門實行的“進口替代”戰(zhàn)略的失敗。

　　經(jīng)濟全球化的迅猛推進，對“進口替代”戰(zhàn)略和“出口導向”戰(zhàn)略均提出了挑戰(zhàn)。貿(mào)易投資自由化的要求，令“進口替代”戰(zhàn)略所必需的貿(mào)易保護難以繼續(xù)維持。公平貿(mào)易、反補貼等一系列國家規(guī)則的制定與實施，大大制約了“出口導向”戰(zhàn)略所需的產(chǎn)業(yè)政策的空間。在這一新的全球化背景下，我國必須探索出一條在開放條件下推動產(chǎn)業(yè)升級的新的發(fā)展戰(zhàn)略，才能抓住全球化帶來的重大機遇，實現(xiàn)和平崛起。

　　根據(jù)上面對全球化分工趨勢的分析，我國應該采取“提升全球價值鏈戰(zhàn)略”，充分利用經(jīng)濟全球化帶來的機遇，在開放條件下推進我國在國際分工中的地位，由當前的低附加價值環(huán)節(jié)為主，向上下游高附加價值環(huán)節(jié)提升。這一戰(zhàn)略由以下幾個核心內容組成：

　　第一，有為政府。從正反兩方面的歷史經(jīng)驗看，后起國家必須集政府之力與市場之力，才能追趕上先行國家。強調有為政府，不是主張搞管制經(jīng)濟，而是要求政府準確把握全球產(chǎn)業(yè)分工的趨勢，制定正確的發(fā)展戰(zhàn)略，按照戰(zhàn)略目標，通過體制創(chuàng)新，引導市場力量來實施戰(zhàn)略。

　　第二，創(chuàng)造動態(tài)比較優(yōu)勢。全球化發(fā)展到今天，除勞動力之外的生產(chǎn)要素可以自由跨境流動，資源稟賦不再成為決定一國的國際分工地位的關鍵。決定一國分工地位的是戰(zhàn)略、體制和人力資源。后起國家必須圍繞這幾個基本要點，創(chuàng)造動態(tài)的比較優(yōu)勢，從而引導全球的生產(chǎn)要素向本國匯聚，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級的目標。

　　第三，扶持本國的跨國公司。企業(yè)永遠是市場經(jīng)濟的主體。全球化條件下，跨國公司是配置資源的主體。必須擁有一大批本國的跨國公司，才能在全球競爭中立于不敗之地。強調本國跨國公司的重要性，并不是主張排斥外國的跨國公司，而是要在開放中、在與其它國家企業(yè)的競爭與合作中發(fā)展本國的跨國公司。

　　戰(zhàn)略重點與政策

　　1.在開放中推進自主創(chuàng)新。

　　后起國家的技術進步有兩個來源，即外源式和內源式。外源式是指通過投資、貿(mào)易、模仿等方式從國際市場獲取技術，內源式則是通過自主創(chuàng)新獲取技術。針對具體的技術，究竟是外源式獲取還是內源式獲取，應該是由企業(yè)通盤比較收益、成本與風險，來做出決定。中國作為一個正在崛起的大國，正面臨日益嚴峻的知識產(chǎn)權約束，因此，在國家層面上大力推動自主創(chuàng)新戰(zhàn)略十分必要。自主創(chuàng)新是在全球化背景下推進的技術進步戰(zhàn)略，需要在開放的條件下，用開放的思維來指導創(chuàng)新，因此，在開放中推進自主創(chuàng)新，需要堅持以下原則：

　　第一，要充分利用全球化帶來的各種機遇，避免走關起門來搞創(chuàng)新的路子。

　　第二，自主創(chuàng)新的主要目標應該是創(chuàng)造具有市場價值的知識產(chǎn)權，而不是為自主而自主，或者為創(chuàng)新而創(chuàng)新。

　　第三，自主創(chuàng)新的主體是企業(yè)，政府的責任主要不是直接增加對技術創(chuàng)新活動的財政投入，而是通過體制創(chuàng)新來激發(fā)企業(yè)開展自主創(chuàng)新的主動性和積極性。例如，要通過強化知識產(chǎn)權保護來保護企業(yè)開展創(chuàng)新活動的積極性。

　　基于以上原則，當前推進自主創(chuàng)新，重點要在以下幾個方面著力：

　　第一，繼續(xù)鼓勵跨國公司在華開展更高水平的研發(fā)活動，重點擴大跨國公司研發(fā)的“溢出效應”，通過制定合適的政策，鼓勵人員的合理流動、信息交流、與本土企業(yè)或機構的合作。

　　第二，完善創(chuàng)新的金融制度。結合本國國情，完善風險投資、證券市場等一系列推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的金融制度。

　　第三，加強人才培養(yǎng)，引進高級人才。一方面，要按照市場對人才的要求，推進大學教育改革，完善人才培訓。另一方面，要大力引進海外高級專才，在稅收、跨境流動、工作許可、居留、生活條件和家庭人員的就業(yè)、就學方面改善政策與條件。

　　第四，支持本國企業(yè)在海外設立或并購研發(fā)機構、收購知識產(chǎn)權以及與國外合作開展創(chuàng)新活動，提供政策扶持與便利。

　　第五，打破壟斷，鼓勵競爭。市場競爭是創(chuàng)新與技術進步最大的動力。

　　第六，進一步推進國有企業(yè)改革，在國有企業(yè)內部建立起自主創(chuàng)新的長效機制。經(jīng)過多年改革，現(xiàn)有的國有企業(yè)主要是大中型企業(yè)，是我國企業(yè)中具有較強研發(fā)能力的企業(yè)群體，理應成為自主創(chuàng)新重要的一支生力軍。但是國有企業(yè)現(xiàn)行各種制度，導致國有企業(yè)領導人一怕?lián)L險，二是行為短期化，嚴重阻礙了國有企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新的積極性。

　　第七，大力加強知識產(chǎn)權保護。

　　2.大力發(fā)展服務出口。

　　我國服務貿(mào)易多年來逆差持續(xù)擴大，2005年逆差為94億美元，表明我國服務業(yè)總體國際競爭力較弱。發(fā)展服務貿(mào)易出口有利于充分發(fā)揮我國勞動力資源優(yōu)勢，也有利于提升我國服務業(yè)在全球分工中的地位和我國經(jīng)濟結構升級。在推動傳統(tǒng)服務業(yè)繼續(xù)擴大出口的同時，當前我國應該抓住服務外包的重大機遇，以服務外包作為擴大服務貿(mào)易出口的突破點。

　　我國發(fā)展服務外包具有諸多優(yōu)勢，但也存在不少約束。一是開拓國際市場的能力不足，缺乏有國際聲譽的服務類大公司。二是人力資源產(chǎn)業(yè)鏈存在欠缺，高中低人才不配套，高端人才不足；人力資源數(shù)量與質量不匹配；外語水平普遍不高，國際交流能力有待提高；教育培訓體系不完善。三是商業(yè)運作環(huán)境有待完善。四是基礎設施有待進一步完善，網(wǎng)絡支持、水電、辦公環(huán)境、交通存在一些約束；大城市房屋成本上漲過高。五是政策與法制環(huán)境有待改善，知識產(chǎn)權保護不力。六是缺乏對信息技術支撐的服務(ITES)的支持政策。

　　要使服務外包得到大的發(fā)展，必須揚長避短，采取強有力的措施：

　　第一，按照服務外包要求，建立或完善服務外包的特殊經(jīng)濟園區(qū)：軟件園、科技研發(fā)園區(qū)、國際物流園區(qū)等，培育產(chǎn)業(yè)集群。

　　第二，要改善運作的軟環(huán)境，包括：提高政策的透明度與可預見性；規(guī)范政府職能與行為；簡化審批程序，提高政府辦事效率；杜絕政府工作人員的腐敗行為。

　　第三，加快服務領域的改革開放。加快壟斷性服務行業(yè)的重組與改革，引入競爭；加快服務行業(yè)對國內民營資本的開放；加快服務領域的對外開放，提高服務業(yè)競爭力；加快事業(yè)單位改革，增強專業(yè)服務活力。

　　第四，培育服務業(yè)出口龍頭企業(yè)。加快國有企業(yè)改革，改善龍頭企業(yè)的公司治理；改善龍頭企業(yè)融資環(huán)境，加快境內外上市、發(fā)債、信用貸款，發(fā)揮政策性金融工具的作用；支持龍頭企業(yè)跨境并購與投資；在外匯管理、人員出入境上，創(chuàng)造適應企業(yè)跨國經(jīng)營的體制環(huán)境。

　　3.提升技術資本密集產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。

　　發(fā)展技術資本密集型產(chǎn)業(yè)，一直是我國產(chǎn)業(yè)政策的目標。但是，以往對技術資本密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，采取的是“進口替代”戰(zhàn)略，通過保護來發(fā)展，這種戰(zhàn)略指導下發(fā)展起來的技術與資本密集產(chǎn)業(yè)，最大的不足是國際競爭力低下，只能滿足國內低端需求，連進入國內加工貿(mào)易價值鏈的機會都不大，更不用說直接開拓國際市場了。

　　“提升全球價值鏈戰(zhàn)略”所要發(fā)展的，是具有較強國際競爭力的技術與資本密集產(chǎn)業(yè)。因此，需要探索在開放條件下發(fā)展技術資本密集型產(chǎn)業(yè)的新路。近年來，我國企業(yè)已經(jīng)進行了不少探索，積累了不少成功的經(jīng)驗。例如，在電信設備產(chǎn)業(yè)，華為、中興公司走出了一條利用國際國內資源，通過參與國際競爭發(fā)展

　　(1)打破壟斷，放松準入，引入競爭。技術與資本密集產(chǎn)業(yè)，大多被長期視為戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，在這些本應是競爭性的領域，卻存在著過度保護和競爭不足的問題，一些行業(yè)甚至存著行政性壟斷的問題。當務之急，是要打破壟斷，對內資和外資開放，實現(xiàn)公平競爭。

　　(2)加快國有企業(yè)改革。由于歷史原因，技術與資本密集產(chǎn)業(yè)存在大量的國有企業(yè)，這些國有企業(yè)有著技術、資本、人才等方面的優(yōu)勢，但受制于傳統(tǒng)國企管理機制，導致其競爭力低下。必須加快國有企業(yè)改革，健全其治理結構，改革其管理機制，增強企業(yè)競爭力。

　　(3)擴大引進外資，健全外資并購法律。技術與資本密集產(chǎn)業(yè)中，我國與國際先進水平存在明顯差距，引進外資，有利于引入資本、技術、管理和新的機制，對于提升我國在這些領域的國際競爭力有著積極的作用。目前，我國正面臨著外資對技術資本密集產(chǎn)業(yè)大規(guī)模投資的重大機遇，但是，這些產(chǎn)業(yè)長期被視為戰(zhàn)略性行業(yè)，人們擔心外資控制可能帶來產(chǎn)業(yè)安全、經(jīng)濟安全問題，因此，外資進入存在著種種障礙。我國應該對產(chǎn)業(yè)安全有一個明確的界定，片面擴大產(chǎn)業(yè)安全的范疇，只會導致我們喪失利用外部資源提升產(chǎn)業(yè)競爭力的機遇。并購是外資進入這些領域的重要方式，健全并購法規(guī)有利于創(chuàng)造更好的法制環(huán)境。

　　(4)支持龍頭企業(yè)開展國際化經(jīng)營。企業(yè)通過跨國并購、聯(lián)合、合作等活動，可以在更大范圍內利用全球化帶來的機遇，提升其競爭力。目前，我國支持企業(yè)跨國經(jīng)營的政策體系不完善，企業(yè)國家化運作非但得到的支持不足，而且存在很多障礙，急需梳理政策，完善支持企業(yè)跨國經(jīng)營的政策體系。

　　4.培育自主品牌。

　　世界經(jīng)濟已經(jīng)進入了品牌競爭的時代，擁有國際品牌企業(yè)比生產(chǎn)制造企業(yè)分享了更多的附加價值。在全球產(chǎn)業(yè)價值鏈上，我國總體上處于分工的低端，存在著國際名牌少、品牌價值低的問題。在國家市場上開展品牌經(jīng)營，是我國提升價值鏈的重要內容。

　　5.培育本國的跨國公司。

　　從本質上講，經(jīng)濟全球化是跨國公司的時代，跨國公司是經(jīng)濟全球化最大的受益者，是全球資源配置的主導者，也是全球化不斷深化的最大推動者。培育我國的跨國公司，對于我國成為一個世界強國，具有重大的戰(zhàn)略意義。我國企業(yè)對外投資尚處于起步階段，但發(fā)展很快，截至2005年底，中國對外直接投資累計凈額為572億美元，中國的對外直接投資企業(yè)已遍布全球163個國家和地區(qū)。

　　我國對外投資的政策也還處于起步階段，從以往長期限制對外投資的政策轉向放松限制和有限支持政策，這些政策對于培育中國的跨國公司是遠遠不夠的。韓國跨國公司發(fā)展的經(jīng)驗表明，后起國家發(fā)展自己的跨國公司，有必要結合政府之力與企業(yè)之力，才能在較短時間內取得實效。鑒于我國資本項目尚未完全開放，目前比較可行的政策是選擇一批治理結構好、國際競爭力強的企業(yè)作為培育跨國公司的試點，為他們開展國際化經(jīng)營創(chuàng)造一個適宜的環(huán)境。

　　適當放松外匯管制，滿足試點企業(yè)更靈活地在全球調配資金的要求。建議允許中資跨國公司總部(或其財務公司)統(tǒng)一管理與使用境內外成員公司的外匯資金，放寬母公司對境外子公司放款限制，允許外匯資金在核定額度內跨境調配，事后向外匯局報備。

　　對試點企業(yè)境內外融資給予支持。國家對境外帶料加工貿(mào)易帶動國內產(chǎn)品出口，給予貸款貼息支持，但存在諸多限制，政策效力沒得到充分發(fā)揮。建議對開展跨國經(jīng)營后切實帶動大量出口的試點企業(yè)，應該允許企業(yè)在比較融資成本后自主決定融資渠道，放松在貸款銀行(可以是外資銀行)、貸款主體(可以為境外子公司)、幣種和用途方面的限制，享受境外帶料加工貿(mào)易的貼息支持。同時，還應對企業(yè)境內外上市或發(fā)行企業(yè)債券放松限制，使試點企業(yè)充分利用海內外資本市場的融資工具。支持企業(yè)建立財務公司，從而有利于集團統(tǒng)一調配金融資源，加強對海外企業(yè)的財務控制。

　　支持試點企業(yè)的研發(fā)活動。支持企業(yè)的研發(fā)活動是目前發(fā)達國家扶持企業(yè)的主要手段，為使我國企業(yè)在與其國外競爭對手的競爭中取得平等的地位，要根據(jù)國家產(chǎn)業(yè)政策和科技創(chuàng)新計劃，在不違背世貿(mào)組織規(guī)則的前提下，對試點企業(yè)的研發(fā)活動給予盡可能的扶持。

　　便利商務人員的出入境。外事管理部門和其它相關部門在企業(yè)商務人員申領護照給予更多的便利，通過與有關國家政府及駐華使領館協(xié)調，為試點企業(yè)商務人員辦理簽證創(chuàng)造更加便捷的條件。

　　(本報告源自國務院發(fā)展研究中心對外經(jīng)濟研究部“跨國產(chǎn)業(yè)轉移與產(chǎn)業(yè)結構升級”課題)

來源：《中國投資》